大昌證券板橋黃薏涵~【融資融券限額 29日鬆綁】

2015-06-18  經濟日報 記者王淑以／台北報導

證交所表示，6月29日起，將鬆綁投資人融資融券限額，本項開放措施將使具備足夠財力的投資人，無須因為法令限制而須分散於多家證券商開戶，滿足投資人額度需求、增加操作的便利性，同時對於規模較大的證券商，亦有助於擴大其業務發展。

證交所表示，此次取消的融資融券限額，包含投資人的單戶及單股限額，並回歸由各證券商及證券金融公司自行控管，因此業者應更重視瞭解客戶（Know Your Customer，KYC）的程序，以在風險管理及客戶需求間取得衡平性，給予客戶適當之融資融券額度。

證交所說，本案的配套措施之一，為規範證券商應自行訂定客戶之融資融券額度管理作業程序，內容並應包含下列四點：

第一、個別客戶最高融資融券限額評估方式，評估時應合併考量其他授信業務已核定客戶之額度，及訂定整體授信業務對個別客戶融通資金或證券之總額，分別不得超過淨值一定比例之標準。對於個別客戶之融資融券額度，倘達新台幣3億元或證券商淨值百分之一取其較高者，應提報董事會通過。

第二、個別客戶持有單一證券之最高融資融券限額評估方式，評估時應合併考量其他授信業務已核定客戶之額度。

第三、辨識高風險證券或高風險客戶之方式，並對高風險證券或高風險客戶之融資融券額度，設定特別之監督與核決程序。

第四、以公平合理原則，訂定客戶取得融券券源額度之方式，並避免集中由單一客戶使用，如為證交所或櫃檯買賣中心進行額度分配之有價證券，更應特別注意辦理。

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